企業外債備案材料清單及準備要點

企業辦理外債備案通常需要以下材料（具體要求可能因地區和政策而有所不同）：

 企業外債備案材料清單及準備要點

 企業外債備案材料清單及準備要點

 企業外債備案材料清單及準備要點

申請書：無規定格式，由企業自擬。內容包括但不限于債務人與債權人基本情況、本次登記外債金額、利率、期限、用途、選擇投注差/宏觀審慎模式舉借外債、Zui近一期財務報表等要點。如果是從銀行之外的機構或個人借入人民幣外債的，應了解債權人的人民幣資金來源并在申請中說明；若Zui近一期財務報表中金額較大的，需說明資金充足卻還要借入外債的原因；

外債合同正本：須明確借款金額、利率、期限、用途、還款時間及適用法律等重要條款。如果合同為外文的應另附合同主要條款的中文譯本。經其他外債管理部門批準逐筆借用外債的，還應提供相關批準文件。對外發行債券的，需提供發行通函、認購協議正本及協議主要條款復印件、全球債券證書等材料，材料為外文的應另附主要內容中文譯本；

中資企業應提供營業執照復印件、上年度或Zui近一期經審計的財務報告復印件等材料；

外商投資企業應提供批準證書或《外商投資企業設立/變更備案回執》復印件、營業執照復印件等材料。選擇宏觀審慎管理模式的，還應提供上年度或Zui近一期經審計的財務報告復印件；

《境內機構外債信息表》、《宏觀審慎跨境融資風險加權余額情況表（企業版）》：由外匯局提供；

若向境外個人借款則需提供境外個人護照復印件，臺灣同胞則提供臺胞證復印件；

外商投資融資租賃公司需提供本企業上年度經審計的審計報告，如為投資性公司，企業需提供資金用途實需的證明材料。

上述材料均需加蓋企業公章。

準備要點如下：

了解相關法規：熟悉匯發〔2013〕19 號、銀發〔2017〕9 號等相關法規，明確外債管理的基本要求和流程；

選擇管理模式：根據企業類型和需求，選擇“投注差”或“宏觀審慎”管理模式；

評估外債需求：結合企業實際經營情況和資金狀況，評估外債的需求和可行性；

制定借款方案：確定合理的外債方案，包括幣種、規模、利率、期限等，確保借款方案的經濟性和財務可持續性；

及時辦理登記：在外債合同正式簽訂后 15 個工作日內，攜帶完備的材料到指定外匯管理局辦理登記。若企業未能按時登記，需說明合理原因，并承諾在申請日前未發生首次提款。

建議在辦理外債備案前，咨詢當地外匯管理局或專業的金融機構，以確保材料準備齊全并符合要求。