境外并購項目ODI備案指南-金九國際北京分公司

境外并購項目ODI（Overseas Direct Investment，即境外直接投資）備案是企業進行境外并購時必須完成的重要步驟。以下是一份詳細的境外并購項目ODI備案指南，旨在幫助企業了解備案流程、準備相關材料并順利完成備案。

境外并購項目ODI備案指南-金九國際北京分公司

境外并購項目ODI備案指南-金九國際北京分公司

境外并購項目ODI備案指南-金九國際北京分公司

一、ODI備案概述

ODI備案是指中國境內的企業或個人通過新設、并購等方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益時，需要向相關部門申請備案的過程。這流程涉及商務部、發改委和外匯局三個主要部門，旨在確保企業境外投資行為的合法性和合規性。

二、ODI備案流程

1. 發改委立項

步驟：企業需向省級或國家發改委提交項目申請，包括項目基本信息、投資計劃、可行性研究報告等材料。

注意事項：發改委的審批是后續商務部和外匯局審批的前提，未獲得發改委立項的企業無法進行后續備案流程。

2. 商務部審批發證

步驟：在發改委立項后，企業需向商務部提交境外投資備案申請，包括企業基本信息、境外投資計劃、并購協議等材料。

結果：商務部審核通過后，將頒發《企業境外投資證書》，企業需在證書有效期內完成境外投資。

3. 外匯管理局備案

步驟：企業在獲得商務部和發改委的批準后，需向外匯管理局進行外匯登記和備案，以便合法匯出資金。

注意事項：投資金額達到一定規模（如500萬美元以上）的，還需向外匯管理局提交詳細報告并獲得批準。

三、ODI備案材料清單

1. 企業基本資料

營業執照副本復印件

組織機構代碼證復印件（如已三證合一，則無需單獨提供）

稅務登記證復印件（如已三證合一，則無需單獨提供）

公司章程復印件

法定代表人身份證明及聯系方式

2. 投資主體資料

投資主體股權架構圖

董事會/股東會決議文件

盡職調查報告（如涉及并購類投資）

3. 投資項目資料

《境外投資備案表》

項目申請報告

項目可行性研究報告

投資資金來源說明及相關證明材料

并購協議及相關法律文件

投資環境分析評價報告

4. 其他支持性文件

境外公司注冊文件及股東注冊證書（如已設立）

銀行存款證明

Zui近一年的審計報告（需顯示企業無虧損、凈資產回報率高于5%、資產負債率低于70%等財務指標）

四、注意事項

材料真實性：所有提交的材料必須真實、完整、有效，不得提供虛假信息或偽造材料。

材料規范性：所有材料需按照規定的格式和要求進行準備，如加蓋企業公章、簽字等。

時間規劃：整個ODI備案流程耗時較長，企業需提前規劃好時間，確保在計劃時間內完成備案。

咨詢與溝通：在準備材料和申請過程中，如有任何疑問或不確定之處，建議及時咨詢相關部門或專業機構。

五、結論

境外并購項目ODI備案是企業進行境外并購時必須完成的重要步驟。通過遵循上述指南和注意事項，企業可以更加高效地準備并提交備案申請，確保境外并購項目的順利推進。同時，企業也應關注相關政策法規的變化，及時調整備案策略和計劃。