資金合規出境如何辦理境外投資備案呢？

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資金合規出境并辦理境外投資備案，需要遵循一定的流程和準備相應的材料。以下是一個詳細的指南：

一、申請條件

主體資格：申請境外投資備案的企業應為中國境內依法設立的企業或事業單位，且公司成立期限通常需滿一年。如成立時間不滿一年，但能提供完整且經審計的財務報表，并滿足其他相關條件，也有可能獲得批準。

資金、人員、技術和管理優勢：企業自身資金、人員、技術和管理上具有跨國公司的比較優勢，公司的盈利應超過投資金額。

無違法記錄：企業在國內無違法記錄，資信良好。

投資真實性：能具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源（如自有資金、銀行貸款等合規方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性。

二、所需材料

發改委所需材料：

核準或備案申報文件

項目申請報告

項目申請報告附件，包括投資主體營業執照、近一年經審計的財務報表、投資或并購或合資合作項目提交中外方簽署的意向書或框架協議等

自有資金出境的，提供自有資金證明；涉及銀行貸款的，提供銀行出具的含貸款金額的意向書

投資決策人員簽署的境外投資真實性承諾書

商務部所需材料：

《境外投資備案表》或《境外投資申請表》

營業執照復印件

對外投資設立企業或并購相關章程（或合同、協議）

相關董事會決議或出資決議

近一年經審計的財務報表

前期工作落實情況說明（包括盡職調查、可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環境分析評價等）

境外投資真實性承諾書

屬于并購類對外投資的，還需在線提交《境外并購事項前期報告表》

三、申請流程

發改委立項申請：

填寫《境外投資備案表》，加蓋印章后，連同企業營業執照復印件向發改部門及委會部門申請項目，報送項目信息。

境內投資人簽署各項所需法律文件，待發改部門核準或備案，發放核準文件或備案通知書。

商務部審批發證：

提交商務局所需材料，商務部門核準或備案后，發放《企業境外投資證書》。

企業應在收到證書2年內在境外開展投資。

外匯管理局備案：

投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。

外管部門審核后，向境內企業發放《境外直接投資外匯登記證》。

四、注意事項

申請資料的真實性：務必確保所有提交的資料真實、準確，如有虛假信息可能導致備案申請不予通過。

辦理時間：整個備案流程通常需要2-3個月，具體時間因地區和材料準備情況而異。

敏感國家和地區及行業：如投資涉及敏感國家和地區（如與我國未建交的國家和地區、發生戰爭或內亂的國家和地區等）或敏感行業（如武器裝備的研制生產維修、跨境水資源開發利用、新聞傳媒等），需要實行核準管理，流程可能更為復雜。

合規性要求：企業在進行境外投資時，應確保符合國內外相關法律法規和監管要求，避免違規操作帶來的風險。