海南企業辦理外債備案登記材料

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海南企業在辦理外債備案登記時，需要準備一系列詳盡且符合要求的材料。以下是一份詳細的材料清單，以及相關的解釋和說明：

一、基礎材料

申請書 

內容要求：申請書應包含債務人與債權人的基本情況、外債金額、利率、期限、用途及選擇投注差/宏觀審慎模式舉借外債的理由等要點。同時，還需附上近一期的財務報表，包括貨幣資金、其他應收款、凈資產、總資產等期末余額，以及金額較大的說明。

格式要求：申請書無固定格式，但必須由企業自行擬定，并確保內容真實、準確、完整。

營業執照復印件 

用途：用于證明企業的合法經營身份和資質。

注意事項：中資企業需提供營業執照復印件，外商投資企業則需提供《外商投資企業設立/變更回執》或《外商投資企業變更回執》復印件。

法定代表人身份證明文件 

內容：通常為法定代表人的身份證復印件或其他有效身份證明文件。

目的：用于確認企業法人的身份信息。

二、借款合同及相關文件

借款合同正本及復印件 

內容要求：借款合同必須詳細列明借款金額、利率、期限、用途及還款時間等重要條款。

格式要求：提供完整的借款合同原件以及在合同上有公司公章的復印件用于備案記錄。若為外文合同，需另附合同主要條款的中文譯本。

還款計劃 

內容：明確企業對外債的還款安排，包括還款時間節點、還款金額等。

目的：有助于評估企業的還款能力和資金安排合理性。

三、財務與經營證明

企業財務報表 

內容：包括資產負債表、利潤表、現金流量表等，反映企業的財務狀況和經營成果。

要求：需提供近期的報表，如上年度或近一期的經審計的財務報告，以便評估企業的償債能力和財務健康狀況。

經營許可證明（如適用）

內容：外國公司需要提供其在所在國的經營許可證明。

目的：證明外國公司在其所在國的合法經營身份。

四、其他相關文件

境外合作方信息 

內容：若涉及境外合作方，需提供其企業名稱、地址、聯系人等詳細信息，以及雙方的合作協議或意向書等。

目的：證明外債的合理性和必要性。

信用評級報告 

內容：由信用評級機構出具的企業信用評級報告。

目的：反映企業的信用狀況，為債權人提供參考，有助于提高企業的外債信用水平和融資成功率。

承銷機構出具的盡職調查報告和真實性承諾函 

內容：承銷機構對企業發行外債進行盡職調查后出具的報告，以及對所提供材料真實性的承諾函。

目的：增加材料的可信度和可靠性。

律師事務所出具的法律意見和真實性承諾函 

內容：律師事務所就外債發行的合法性、合規性出具的法律意見，以及對相關材料真實性的承諾。

目的：確保外債發行符合法律法規要求。

相關確認文件 

內容：如放款銀行的授信函/外匯資金支付憑證，證明銀行對企業的授信情況或資金支付安排；簽訂的外債合同及補充協議；國家相關機構的批復文件（如涉及特定行業或項目需相關部門批準）；外匯局/稅務機關或其他相關機構的相關文件。

目的：證明外債的合法性和合規性，以及資金流動的真實性。

真實性承諾函 

內容：由企業主要決策人員簽署，確保所有提供的材料和信息真實、合法、完整。

目的：防止虛假申報，確保提交的信息真實可靠。

五、線上登記與審核流程

線上登記 

方式：自2020年11月1日起，企業需通過國家發展和改革委員會的網上政務服務大廳提交備案申請。

建議：建議不晚于債券發行或貸款提款前45個工作日提交申請材料。

形式審查 

內容：政務服務大廳窗口工作人員會對申請材料進行形式審查。

結果：合格后予以接收；若申請報告或附件不齊全、不符合規定形式或不屬于審核登記機關管理范圍的，審核登記機關應當在收到申報材料之日起5個工作日內一次性告知企業。

實質審查 

內容：承辦司局進一步復查材料，并詳細審理申請材料的內容。

結果：合格后正式受理申請；若材料有誤或不全，會通知企業進行補充或更正。

獲得批準與登記管理 

內容：若申請通過審核，企業需在備案系統中登記相關備案信息，如備案登記號、債務余額、起息日等。

要求：按照備案系統的要求，定期報告外債的使用情況、還款情況等，確保信息及時更新與透明。