跨境投資必看！境外投資備案的步驟

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跨境投資中的境外投資備案步驟通常涉及多個環節和部門，主要包括發改委立項、商務部門審批發證以及外匯管理局備案等環節。以下是對這些步驟的詳細解析：

一、發改委立項

準備材料

企業需明確境外投資的目的、規模、投資形式等基本信息，同時進行市場調研，確保投資項目符合國家產業政策及目的國的法律要求。

準備《境外投資備案表》，并如實填寫投資主體情況、境外投資項目情況等內容。

提交企業營業執照副本復印件、投資主體注冊登記證明文件、追溯至終實際控制人的投資主體股權架構、新經審計的投資主體財務報表（若投資主體成立時間較短，可提供投資主體控股股東、普通合伙人或實際控制人新經審計的財務報表）、投資主體關于境外投資的決策文件（如董事會決議或股東會決議）、項目情況說明（包括項目名稱、投資目的地、主要內容和規模、中方投資額等）、具有法律約束力的協議或類似文件（如合作協議、投資意向書等）、證明投資資金來源真實合規的支持性文件（如銀行存款證明、貸款合同等）、境外投資真實性承諾書、境外投資環境分析評價報告（如適用）等材料。若涉及并購，還需提供《境外并購事項前期報告表》和盡職調查報告。

提交申請

將準備好的材料打印并加蓋公司公章，連同其他紙質文件一并提交至所在地發改委或其指定的受理機構。

審核與備案

發改委對項目進行審核，對于敏感類項目實行核準制，對于非敏感類項目實行備案制。

審核通過后，發改委將發放核準文件或備案通知書，企業需妥善保管這些文件，以便后續辦理外匯資金匯出等手續。

二、商務部門審批發證

在線填報與上傳材料

登錄商務部業務系統統一平臺（企業端），在線填報《境內主體信息表》和《境外投資備案表》。

上傳營業執照復印件、對外投資設立企業或并購相關章程、相關董事會決議或出資決議、前期工作落實情況說明（包括盡職調查、可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環境分析評價等）等材料。若屬于并購類對外投資，還需在線提交《境外并購事項前期報告表》。

審核與發證

商務部門對申報材料進行審查，重點關注企業資質、投資結構、投資經營范圍、投資目的地等。

審核通過后，發放《企業境外投資證書》。企業應在收到證書后2年內在境外開展投資，以確保證書的有效性。

三、外匯管理局備案

提交外匯登記申請

企業憑《企業境外投資證書》等材料到銀行辦理外匯資金匯出手續。

銀行將按規定將相關外匯收支信息報送外匯管理局進行監管。對于投資額超過一定金額的（如500萬美元），需向外匯管理部門報告。

審核與登記

外匯管理局對申請材料進行審核，確認資金來源的真實性和合規性。

審核通過后，辦理外匯登記手續，并頒發《境外直接投資外匯登記證》。

四、后續監管與報告

定期報告

屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目完成之日起20個工作日內通過網絡系統提交項目完成情況報告表。

企業還需定期向相關部門報告境外投資的實施情況，保持信息更新。

合規經營

企業在進行境外投資時，應嚴格遵守國家有關法律法規和政策規定，堅決不從事違法違規的投資活動。

時刻關注政策變化，及時調整投資策略。

風險評估與應對

全面評估政治、經濟、法律等各類風險，制定相應的風險防范措施。

建立健全境外投資項目管理制度，加強對項目的實施、監督和管理，確保項目按計劃順利推進。

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