天津企業借用法國中長期外債，備案指南

天津企業借用法國中長期外債備案指南如下：

一、政策依據

企業需參照《企業境外投資管理辦法》等相關文件，同時關注國家發展改革委及天津市相關部門發布的新規定和通知 。

二、申請條件

企業應信用記錄良好，外債資金用途符合有關規定，具有良好的公司治理和外債風險防控機制，并且資信情況良好，具有較強的償債能力 。

三、申請材料

通常需要準備以下材料 ：

發行外債的申請報告與發行方案：

發行預期，結合國際資本市場情況及發行規模、期限、擔保、評級等市場因素分析本期債券的預期發行情況；

擬定發行工作時間表，介紹本期債券如獲批復后的發行工作時間表；

債券發行概要，包括具體發行人、擬發行規模、債券類型、債券期限、利率形式、發行方式、發行對象、還本付息、擔保及信用評級計劃（如有），以及依據公司章程出具的董事會決議或具有決定權的同等效力文件；

發債資金用途，包括發債資金投向概況，以及項目審批、核準或備案情況、收購合同、意向書簽訂情況（中長期國際商業貸款請提供貸款方意向函或同等效力文件）（相關文件可以附件形式提交）；

償債保障措施，從發行人的盈利能力、財務狀況、募投項目產生的收益及擔保等各方面分析本期債券的償債保障措施；

債券發行的必要性，闡述債券發行對企業拓寬融資渠道、降低融資成本、優化資本結構，推動企業業務發展，增強國際化經營能力，以及促進我國實體經濟發展，產業結構轉型升級的重要意義；

債券發行的可行性，對債券發行人資格、發債與市場需求，發債資金投向及管理符合有關國家產業政策、外資政策及國家重大戰略規劃和重點領域投資導向，以及風險管控、債務償還的可行性進行分析。

申請人及發行人概況：

基本情況，含申請人及發行人名稱、地址，注冊日期、注冊資本，歷史沿革、股東情況，公司治理、組織結構，主要控股子公司。需提供營業執照（副本）或注冊登記證明文件復印件及公司章程；

業務情況，包括申請人及發行人所在行業現狀和前景、行業地位和競爭優勢、主營業務范圍、經營狀況及發展戰略（含境外業務）；

財務情況，涵蓋營運能力分析、盈利能力分析、現金流量分析和償債能力分析；Zui近三年境外發債情況及境外債務存量情況；Zui近三年及Zui近一期主要財務數據及合并財務報表。

申請信息真實性承諾函及簽字人員身份證復印件：承諾函模板可在 “文件下載專區” 獲取。申請人需承諾對其提交的備案申請文件及報送的發行信息等各類材料的真實性、準確性、完整性和合法性負責，不存在虛假、誤導性陳述和重大遺漏。
此外，企業到外匯局辦理外債簽約備案（登記）時，除應按照相關規定要求提供材料外，還需提交《宏觀審慎外債風險加權余額情況表（企業版）》及上年度或Zui新一期經審計的財務報表 。

四、辦理流程

網絡系統辦理：自 2020 年 11 月 1 日起，企業申請中長期外債備案登記、信息報送、重大事項報告、應詢反饋等均通過網絡系統進行辦理 。

網上申報：申請人按辦事指南要求，將申請材料準備齊全后，登錄國家發展改革委網上政務服務大廳進行網上登記 。

提交材料：網上登記完成后，申請人可選擇將申請材料郵寄或現場報送至政務服務大廳 。

形式審查：政務服務大廳收到申請材料后，窗口工作人員對申請材料進行形式審查，審查合格的予以接收 。

受理：承辦司局收到申請材料后，對申請材料進行復審，審查合格的予以受理 。

備案決定：承辦司局辦理并作出備案決定 。

結果通知：自受理之日起 7 個工作日內，在外債總規模限額內出具《企業借用外債備案登記證明》。備案結果信息通過短信形式告知，中央管理企業和金融機構的備案登記證明將通過文件交換系統送至集團總部（總公司、總行等），地方企業的備案登記證明將通過文件交換系統送至省級發改委。事項辦理進展信息及結果信息也可通過登錄國家發展改革委網上政務服務大廳、移動政務服務大廳查詢，向政務服務大廳電話咨詢或到政務服務大廳現場咨詢。事項辦理結果信息在國家發展改革委門戶網站公開 。

五、注意事項

實際辦理過程中可能會因政策調整和具體情況有所變化，建議企業在辦理外債備案登記前，向當地相關部門咨詢Zui新、準確的辦理要求和流程 。

企業應確保自身符合相關條件，如信用記錄良好，具有良好的公司治理和外債風險防控機制，資信情況良好，具有較強的償債能力等 。

企業發行外債募集資金實際用途應與審核登記內容相一致，不得挪作他用，確保資金用途符合中國有關發展戰略規劃、產業政策和區域政策 。

不同類型的企業和外債情況可能存在一些特殊要求和細節，例如天津市市級國有企業和總部注冊在本市的金融租賃企業可直接將申請材料報送市發展改革委，其他企業經所在行政區發展改革部門（含功能區管委會）初審后上報市發展改革委。另外，境內金融機構向境外投資者轉讓不良債權，仍按照原方式申請。企業還需關注政策動態，如天津市商務局會同市財政局發布的相關政策指南等，以便及時調整策略 。

確保提交的材料真實、完整，不得有虛假信息或遺漏重要內容，并注意備案的時效性要求，在規定時間內完成備案登記