并購項目范圍界定：哪些并購需ODI備案

對于涉及中國企業并購境外企業的項目，需要根據具體情況判斷是否需要進行ODI（Overseas Direct Investment，境外直接投資）備案。以下是需要進行ODI備案的一些基本條件和情況：

并購項目范圍界定：哪些并購需ODI備案

并購項目范圍界定：哪些并購需ODI備案

并購項目范圍界定：哪些并購需ODI備案

并購項目需要ODI備案的情況

一、并購定義：

定義：境內企業通過并購的方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業的所有權、控制權、經營管理權及其他權益。

二、并購類型：

股權并購：購買境外企業的股權或股份，以獲得控制權或重大影響力。

資產并購：購買境外企業的資產，如工廠、設備、知識產權等。

混合并購：上述兩種類型的結合。

三、并購主體：

境內企業：依法在中國境內設立的企業。

個人投資者：雖然主要針對企業，但某些情況下，個人投資者也可能需要進行ODI備案。

四、并購目的：

直接投資：通過并購獲得對境外企業的控制權或重大影響。

間接投資：通過設立特殊目的公司（SPV）或其他結構進行投資。

五、并購規模：

投資金額：不論投資金額大小，均需要進行ODI備案。

投資比例：取得20%或以上的股權通常被視為重要的控制權轉移，需要進行備案。

具體條件

1 主體資格：境內企業必須是在中國境內依法設立的企業、事業單位或其他組織。

2 成立時間：企業通常需要成立滿一年以上才能申請ODI備案。

3 項目真實性：項目必須具備真實性，即有明確的投資目的和計劃。

4 資金來源：資金來源必須合法，通常需要提供資金證明。

特殊情況

1 敏感行業：對于涉及敏感行業的并購項目，如軍事、能源、資源等，需要特別的審批。

2 敏感國家和地區：對于某些敏感國家和地區的投資，也需要特殊的審批流程。

備案流程

1 發改委：首先需要向發改委提交項目申請，進行項目備案或核準。

2 商務部：隨后向商務部提交申請，獲得《企業境外投資證書》。

3 外匯登記：通過銀行完成外匯登記手續，以實現資金匯出。

注意事項

1 合規性：確保并購活動符合中國的相關法律法規。

2 盡職調查：在并購前進行充分的盡職調查，確保投資安全。

3 時間限制：獲得《企業境外投資證書》后，需在一定期限內完成投資。

總結

當中國企業打算通過并購方式在境外擁有或控制非金融企業時，無論并購規模大小，都應當進行ODI備案。這不僅是為了確保投資活動的合法性和合規性，也是為了保證企業能夠順利地進行資金匯出和其他相關活動。如果并購項目涉及敏感行業或敏感地區，則需要特別注意相關的審批要求。在進行ODI備案時，企業應確保提供的所有材料真實有效，并密切關注相關政策的變化。如果有任何疑問，建議咨詢專業的法律顧問或相關部門。