詳解ODI備案流程：從申請到獲批的每一步

詳解ODI備案流程：從申請到獲批的每一步

境外投資備案（ODI）是中國大陸的企業或公司在向境外進行投資時，需要辦理的一項重要手續。這一過程涉及商務部、發改委和外匯管理局等多個部門的審核與批準。以下是ODI備案從申請到獲批的詳細流程：

一、前期準備

確定投資意向與項目

企業需明確投資目的、投資金額、投資方式（新設、并購等）及投資目標國等信息。

內部決策與審批

召開股東會或董事會，形成對外投資決議，并準備相關決策文件。

準備申請資料

《境外投資備案表》

企業營業執照復印件

境外公司章程（中文版）

經審計的財務報表

銀行存款/銀行流水證明

法定代表人身份證復印件

境外投資前期工作說明及可行性研究報告

資金來源情況說明

境外投資真實性承諾書

并購類投資還需提交盡職調查報告、資產評估報告等相關材料

根據投資方式（新設或并購）準備相應的申請資料，包括但不限于：

二、發改委立項

提交申請

向省級或國家發改委提交項目申請，報送項目信息，并簽署各項所需法律文件。

審核與核準/備案

發改委對項目進行審查，根據投資金額、行業、國家等因素決定是備案制還是核準制。

備案制項目，發改委發放《境外投資項目備案通知書》；核準制項目，則進行更為嚴格的審查，并出具核準文件。

三、商務部審批發證

提交申請

向省級或商務部提交境外投資申請，并附上發改委的備案通知書或核準文件。

審核與發證

商務部對申請材料進行審查，符合條件的頒發《企業境外投資證書》。

企業應在收到證書后2年內開展境外投資活動。

四、外匯管理局備案

外匯登記

企業憑《企業境外投資證書》和《境外投資項目備案通知書》（或核準文件）到銀行辦理外匯登記手續。

資金出境

對于投資金額500萬美元以上的項目，需向外匯管理局匯報，并提交相關材料。

外匯管理局審核通過后，向企業發放《境外直接投資外匯登記證》，允許資金出境。

五、后續監管

定期報告

企業需按照相關規定定期向商務部、發改委和外匯管理局報告境外投資項目的進展情況、財務狀況等信息。

合規經營

企業應確保境外投資項目的合規經營，遵守當地法律法規，并接受相關部門的監管和檢查。

注意事項

投資敏感國家和地區、敏感行業的需特別注意：這些項目可能需要更嚴格的審核和核準程序。

確保資料的真實性和完整性：任何虛假或遺漏的信息都可能導致申請失敗或被處罰。

關注政策變化：ODI備案政策可能會隨著國內外形勢的變化而調整，企業應密切關注相關政策動態。

通過以上步驟，企業可以順利完成ODI備案流程，為境外投資活動奠定合法合規的基礎。