深圳外債備案登記指南

以下是深圳外債備案登記的一般指南：

一、政策依據

《國家發展改革委關于2016年外債管理改革試點省市規模安排的批復》（發改外資〔2016〕1139號）、《國家發展改革委關于推進企業發行外債備案登記制管理改革的通知》（發改外資〔2015〕2044號）和《深圳市借用中長期國際商業貸款切塊管理試點暫行辦法》（深發改〔2015〕701號）等文件。

二、外債定義

指注冊于深圳市的企業及其控制的境外企業或分支機構向境外舉借的、以本幣或外幣計價、按約定還本付息的1年期以上債務工具，包括境外發行債券和借用中長期國際商業貸款。

三、辦理流程

提前準備：企業應充分了解和掌握Zui新政策要求，準備好所需材料，如企業基本信息、外債合同、借款協議、資金用途說明等，確保材料的真實性和完整性，以避免因材料不全或不符合要求而耽誤辦理過程。

提交申請：企業通過深圳市行政服務大廳提交外債備案登記申請報告，申請報告應包括以下內容：

申請人和相關方基本情況；

申請人歷史借用外債及資金使用情況；

申請借用外債規模、幣種、利率、期限及資金回流情況；

外債資金用途情況；

申請人償債能力、資信情況、償債資金來源及還款計劃；

其他有必要說明的事項。
同時提交相關附件（復印件加蓋公章），包括營業執照、公司章程、董事會決議（或股東會決議）、近一年審計報告和新一期財務報表、資金用途相關的合作協議或意向性文件、國外信用評級證書（境外發債）、國內銀行同意轉貸證明（通過轉貸借用中長期國際商業貸款）、深圳市公共信用中心出具的企業信用信息報告和人民銀行出具的信用報告以及其他必要文件。

四、注意事項

2024年深圳企業外債備案政策有重大更新，備案登記制改為審核登記制，企業在申請外債備案時，需提交更為詳盡的材料，并經過更為嚴格的審核。

企業發行外債的基本條件有所調整，包括信用記錄良好，已發行債券或其他債務未處于違約狀態，具有良好的公司治理和外債風險防控機制，資信情況良好，具有較強的償債能力等。

資金用途受到更為明確的限制，不再允許企業隨意轉借他人，除非在外債審核登記申請材料中已載明相關情況并獲得批準。

企業應制定外債風險防控預案，做好對匯率、利率變動敏感性分析，合理選擇金融創新工具對沖外債風險，并對外債風險進行系統化、規范化管理。

企業需對申請材料及信息的真實性、合法性和完整性負責，企業發行外債實際情況與備案登記情況差異較大時，應在信息報送時予以說明，否則可能面臨不良信用記錄被納入深圳市公共信用信息管理平臺等后果。

企業應關注政策變化，及時調整自身的外債策略，并持續跟進外債的使用和償還情況，確保資金的安全和合規使用。

具體辦理流程和要求可能會根據政策變化而調整，建議企業密切關注深圳市發展和改革委員會等相關部門的通知公告，或直接向相關部門咨詢，以獲取Zui新、Zui準確的信息。同時，也可以咨詢專業的金融機構或中介服務機構，以確保外債備案登記的順利進行。

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