杭州 境外投資備案(ODI)流程與要點

杭州境外投資備案（ODI）的流程與要點可以歸納為以下幾個方面：

一、杭州境外投資備案（ODI）流程

1·發改委立項

步驟：向發改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件。

結果：待發改部門核準或備案后，發放核準文件或備案通知書。

2·商務部審批發證

步驟：商務部門核準或備案，發放《企業境外投資證書》。

注意：企業應在收到證書2年內在境外開展投資。

3·外匯管理局備案

步驟：銀行放外匯，外管局監管。投資金額超過一定額度（如500萬美金以上）的，需向外管部門匯報。

結果：外管部門審核后，向境內企業發放《境外直接投資外匯登記證》。

二、杭州境外投資備案（ODI）要點

1·申報條件

定義符合：境外投資指的是，在中華人民共和國境內依法設立的企業，通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

主體和成立時間：在中華人民共和國境內依法設立的企業均可申報境外投資，但成立時間不滿一年的企業，無法提供完整的經審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案。

股東背景、資金來源、投資真實性：需具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源（如自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性。

2·投資類型關注

近期受到主管部門嚴格審核的投資類型包括大額非主業投資、合伙企業對外投資、境外上市中資企業退市等類型，以及房地產、娛樂業、體育俱樂部等領域的投資。

3·備案材料

一般材料：包括《境外投資備案表》、企業營業執照、組織機構代碼證復印件、申請并購或收購類境外投資的企業需提交合作協議或相關合同等。

特殊材料：涉及敏感國家和地區、敏感行業的投資，需提交更詳細的材料，如申請書、境外投資相關合同或協議、有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產品或技術準予出口的材料等。

投資主體需定期向相關部門報告項目進展情況，包括月報、半年報、年報等，以及進行存量權益登記。

三、注意事項

1·財務要求：提供Zui近一年由獨立第三方會計事務所出具的審計報告，且報告中不能出現虧損，凈資產和凈利潤要大于對外的投資額。

2·投資真實性：確保投資項目的真實性，提供充分的證明材料。

3·合規經營：遵守我國及投資所在國家和地區的法律法規，確保合規經營。

以上信息基于當前政策整理，具體流程和要求可能因政策調整而有所變化，請在實際操作前咨詢相關部門或專業機構以獲取Zui新信息。