上海企業境外投資備案實操手冊

確定投資國家/地區、行業、規模及預期目標。

評估投資項目是否符合國家境外投資政策導向。

組建包含法律、財務、商務等多領域人員的團隊。

明確團隊成員職責，確保各項工作有序進行。

企業基本信息：營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證等。

投資項目資料：投資計劃書、市場調研報告、財務預測等。

資金來源證明：銀行流水、融資協議、自有資金證明等。

通過商務部或地方商務部門的在線平臺提交預審申請。

填寫《境外投資備案表》，上傳相關材料。

將預審通過或準備好的紙質/電子材料提交至上海市商務委員會。

提交材料包括但不限于：《境外投資備案表》、企業基本信息資料、投資項目資料、資金來源證明等。

商務委對提交的材料進行形式審查和實質審查。

審查內容包括投資項目的合法性、可行性、資金來源的合規性等。

根據項目性質，可能涉及發改、外匯管理等多個部門的聯合審批。

各部門分別對項目進行評估和審核，提出意見。

若項目符合所有審批要求，商務委將頒發《境外投資備案證書》。

企業憑此證書可辦理外匯、海關、稅務等相關手續。

將《境外投資備案證書》提交給境外投資所在地的銀行進行備案。

根據項目性質，將備案材料提交給相關監管部門進行備案。

企業基本信息：營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、法定代表人身份證明等。

投資項目資料：投資計劃書、市場調研報告、財務預測、項目合作協議等。

資金來源證明：銀行流水、融資協議、自有資金證明、財務報表等。

其他材料：如涉及敏感行業或地區，需提交額外審批材料；如為并購項目，需提交并購協議、目標公司資料等。

企業背景：一家專注于智能制造的上海企業，計劃在東南亞某國投資建立生產基地。

流程概述：企業首先明確了投資意向和目標，組建了團隊進行市場調研和項目規劃。隨后按照要求準備了詳細的備案材料，并通過上海市商務委員會成功提交了申請。經過多部門聯審后，項目獲得批準并頒發了《境外投資備案證書》。企業憑此證書順利辦理了外匯、海關等后續手續，項目終成功落地。

成功要點：企業前期準備充分，資料齊全且真實準確；團隊且協作默契；密切關注政策動態并及時調整策略。