境外投資備案的審核要點與通過策略

側重審“標的公司”：商務部主要關注被投資企業的基本情況，包括其經營業務、財務狀況等。

核準與備案：對于敏感類項目，商務部會進行核準；對于非敏感類項目，則采用備案方式。

備案層級：地方企業境外投資項目由省級商務主管部門備案，央企境外投資項目則由國家商務部備案。

持股比例：若同一境外投資項目有多個中方投資企業，由投后持股比例較大的中方投資企業牽頭進行備案。

證書有效期：《企業境外投資證書》有效期為2年，未在有效期內開展投資的，證書將自動失效。

投資活動列舉：發改委對境外投資活動有明確的列舉，包括獲得境外土地、自然資源、基礎設施等權益，以及新建或改擴建境外固定資產等。

金融企業監管：明確金融企業境外投資亦受國家發改委監管。

投資額定義：明確不同投資額對應的主管部門。

敏感與非敏感管理：涉及敏感國家地區或敏感行業的納入核準管理，非敏感類項目實行備案管理。

材料真實性：會重點審核企業提交的申報材料的真實性、準確性和完整性。

項目合規性：關注投資項目的合規性，包括是否符合國家產業政策、境外投資導向等。

經濟效益和社會效益：評估投資項目的經濟效益和社會效益，確保投資具有積極的社會影響。

了解目標國家：提前了解目標國家的政治、經濟、法律等情況，評估投資風險。

制定詳細計劃：制定詳細的投資計劃，包括投資目標、投資方式、資金安排等。

選擇合適形式：根據企業自身實力和投資需求，選擇合適的投資主體形式，如設立子公司、并購等。

確保資質和實力：企業應具有相應的資質和實力，具備承擔境外投資風險的能力。

嚴格遵循政策：嚴格遵守國家關于境外投資備案的政策規定，確保投資項目的合規性。

避免違規操作：避免任何可能違反政策規定的行為，確保投資過程合法合規。

與溝通：與保持良好的溝通，及時獲取新的政策信息和指導建議。

與中介機構合作：尋求中介機構的協助，提高備案效率和成功率。