跨境投資必讀：境外投資備案常見問題解答

跨境投資必讀：境外投資備案常見問題解答

一、什么是境外投資備案（ODI）？

境外投資備案（ODI）是指中國境內企業或個人通過設立、并購、參股等方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權等權益的行為。進行ODI前，需要先進行備案或核準。

二、為什么要進行境外投資備案？

境外投資備案是中國政府為了規范境外投資行為，保護投資者權益，促進國際經濟合作而設立的制度。未經備案的境外投資可能面臨法律風險，甚至影響企業正常運營。

三、哪些情況需要辦理境外投資備案？

1. 中國境內企業（無論是國有企業、民營企業還是外商投資企業）計劃在境外進行直接投資，如設立新公司、收購境外企業股權、增資境外已投資企業等，都需要進行ODI備案。

2. 金融機構如銀行、保險公司等在境外進行投資時，也需要進行ODI備案。

3. 投資基金管理公司通常會通過設立海外投資基金或參與境外并購等方式進行投資，因此也需要進行ODI備案。

4. 企業境外分支機構在涉及到投資活動時，也需要進行ODI備案。

四、不進行境外投資備案的后果是什么？

1. 受到監管部門的處罰：未進行ODI備案可能被視為違反相關法規，監管部門有權對違規企業進行處罰，包括罰款、責令改正等措施。對于嚴重違規的企業，還可能會面臨更加嚴厲的處罰，例如吊銷營業執照等。

2. 資金流轉受阻：未進行ODI備案的企業在境外投資的資金可能無法正常流轉。具體來說，投資資金將無法通過銀行順利匯出，導致無法完成投資工作。同樣，境外公司的利潤分紅等也無法通過銀行渠道匯進國內，給企業的資金管理帶來極大的不便。

3. 法律風險增加：境外投資行為可能被視為違規，企業可能因此面臨被要求撤回投資或承擔相應法律責任的風險。這不僅會影響企業的投資計劃，還可能對企業的聲譽和長期發展造成不良影響。

五、境外投資備案的整體申報需要多長時間？

從收到企業資料開始，整個備案流程大約需要3個月左右的時間，前提是中間沒有太多變數。

六、如果多家國內企業合資設立外國公司，是否每家公司都需要做境外投資備案？

不需要。只需要相對的大股東征求其他小股東的同意，并給予授權書，由大股東直接去做ODI備案即可。在股份相同的情況下，也可以在大家商議后，授權其中1家股東去做ODI備案。

七、境外投資備案的流程是怎樣的？

境外投資備案流程一般包括以下步驟：

1. 發改委立項與備案：向發改委申請項目，提交項目相關信息，包括企業基本情況、項目情況等。發改委審核后，對符合條件的項目進行備案，出具備案通知書。

2. 商務部門核準與備案：向商務部門提交相關資料，包括投資主體信息、境外企業信息、投資項目信息等。商務部門審核通過后，會發放企業境外投資證書。

3. 外匯管理局備案：企業在獲得發改委和商務部門的核準或備案后，需向外匯管理局辦理境外直接投資外匯登記。

4. 國有資產監管審批（如適用）：如果境內企業海外投資涉及國有企業或國有資產，可能還需要得到國有資產主管部門的審批備案或核準。

請注意，以上流程僅供參考，實際操作中可能會根據具體情況有所調整。建議在申請過程中咨詢相關機構，確保流程的準確性和合規性。