境外投資備案需要的材料/做ODI備案需要哪些材料/申請ODI備案需要什么資料

一、發改委所需材料:

1. 核準或備案申報文件；

2. 項目申請報告；

3. 項目申請報告附件:

（1） 投資主體營業執照

（2） 投資主體新經審計的財務報表

（3） 公司董事會決議或相關的出資決議

（4） 項目盡職調查報告

（5） 投資、并購或合資合作項目，提交中外方簽署的意向書或框架協議

（6） 自有資金出境的，提供自有資金證明；

（7） 涉及銀行金融的，提供銀行出具的含融資金額的意向書

（8） 投資決策人員簽署的境外投資真實性承諾書

二、商委所需資料:

1. 《境外投資備案表》或《境外投資申請表》

2. 營業執照復印件

3. 對外投資設立企業或并購相關章程

4. 相關董事會決議或出資決議

5. 新經審計的財務報表

6. 前期工作落實情況說明

7. 境外投資真實性承諾書

8. 屬于并購類對外投資的，還需在線提交《境外并購事項前期報告表》

三、注意事項:

（一）依據國家嚴格控制非理性對外投資的監管趨勢，以下幾種情形申請企業境外投資備案比較有難度；

1. 投資到敏感國家和地區，如和我國未建交的國家，或戰亂國家。

2. 投資敏感行業，如武器制造，跨境水資源開發、 新聞傳媒等。

3. 敏感行業目錄里的行業，包括房地產、酒店、影城、娛樂業、體育俱樂部 以及在境外設立無具體實業項目的股權投資基金或投資平臺。

（二）另外，實際操作表明，以下情形也都比較難以備案成功

1．母小子大，如國內投資主體市值幾千萬，要求 對外投資上億。

2．快設快出，如新設立企業申請境外投資。

3．有限合伙企業，用有限合伙企業作為境外投資平臺。

具體服務內容

提供設計中國企業“境外投資核準與備案”的一系列配套服務，幫助取得《備案/核準通知書》和《企業境外投資證書》。

（一）撰寫《盡職調查報告》

（二）撰寫《可行性研究報告》

（三）撰寫《投資環境分析評價》

（四）協助企業完成“投資資金來源情況說明”

（五）協助企業準備或辦理境外投資核準或備案過程中所需的其他各類材料

（六）根據企業需要，協助企業全程申報，并取得相關證書

資金跨境流動的必要程序：

資金跨境流動的必要程序：

企業進行境外投資需要將資金從國內轉移到境外，如果沒有 ODI 備案，銀行等金融機構將無法為企業辦理資金的跨境匯款業務。因為金融機構需要依據相關的備案文件來確保資金的流向和使用符合規定，防止資金非法外流或被用于不正當的目的。通過 ODI 備案，企業可以獲得合法的資金跨境通道，保障投資資金的順利轉移和使用。

保障投資權益：

ODI 備案要求企業提供詳細的投資信息和相關材料，包括投資目的、投資方式、投資金額、股權結構等。這些信息的備案有助于明確企業在境外投資中的權益和責任，為企業在境外的投資活動提供法律保障。如果在投資過程中出現糾紛或爭議，備案文件可以作為企業維護自身權益的重要依據。

此外，完成 ODI 備案的企業在享受中國政府提供的相關支持和保護方面也更具優勢，例如在遇到投資所在國的政策變化、政治風險等情況時，能夠獲得政府的協助和支持。

便于企業的后續運營和管理：

對于在境外設立子公司或分支機構的企業來說，ODI 備案是企業進行后續運營和管理的基礎。在備案過程中，企業需要制定詳細的投資計劃和經營策略，這有助于企業對境外投資項目進行全面的規劃和布局。同時，備案后的企業可以更加便捷地在境外開展業務活動，如招聘員工、簽訂合同、開展市場營銷等。

而且，在一些國家和地區，當地政府可能要求外國企業提供 ODI 備案文件作為其在當地開展業務的準入條件之一。因此，完成 ODI 備案可以為企業在境外的運營和發展提供便利。